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企業(yè)誠信管理體系認證規(guī)則

1目的和范圍

1.1 本規(guī)則用于企業(yè)誠信管理體系(以下簡稱：EIMS)認證活動。

1.2 本規(guī)則依據(jù)認證認可相關法律法規(guī)，結合相關技術標準，對規(guī)范 EIMS 認證過程作出具體規(guī)定，明確 EIMS 認證過程的相關責任，保證規(guī)范 EIMS 認證活動的規(guī)范有效。

1.3 本規(guī)則是本機構在 EIMS 認證活動中的基本要求，EIMS 認證活動應當遵守本規(guī)則。

2本機構的管理要求

2.1 本機構按照 GB/T 27021/ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系審核認證機構要求》，管理 EIMS 認證所涉及的能力和過程。

2.2 本機構建立內(nèi)部制約、監(jiān)督和責任機制，實現(xiàn)培訓、認證和認證決定等工作環(huán)節(jié)相互分開，以符合公正性要求。

2.3本機構提供的 EIMS 認證可結合其他管理體系認證活動進行。

3認證人員要求

3.1 參與 EIMS 認證活動的人員應當具有 GB/T19011 中 7.2.2 所述的職業(yè)素質(zhì)和 7.3.1所述的通用知識和技能。

3.2 參與EIMS 認證的認證人員應符合以下條件：

（1）審核人員應當取得中國認證認可協(xié)會（CCAA）的質(zhì)量管理體系或其他任一管理體系注冊審核員資格。

（2）經(jīng)過 EIMS 相關標準的培訓，并考試合格。

4認證依據(jù)

EIMS 的認證依據(jù)：GB/T 31950-2023《企業(yè)誠信管理體系 要求》。

5初次認證程序

5.1 認證申請

5.1.1 認證申請組織應具備以下條件：

（1）取得國家工商行政管理部門或有關機構注冊登記的法人資格（或其組成部分）；

（2）已取得相關法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時）；

（3）生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品或提供的服務符合中華人民共和國相關法律、法規(guī)和有關規(guī)范的要求；

（4）建立和實施了企業(yè)誠信管理體系，且有效運行 3 個月以上；

（5）在一年內(nèi)，未發(fā)生違反國家相關法律法規(guī)，未因負面情況受到相關監(jiān)管部門處罰或媒體曝光，或未因負面情況而被其他相關認證機構撤銷管理體系認證證書。

5.1.2 認證申請組織應提交的文件和資料：

（1）EIMS 認證申請和調(diào)查表；

（2）營業(yè)執(zhí)照組織機構代碼證書復印件；

（3）行政許可文件證明文件（適用時）；

（4）EIMS 體系文件；

（5）組織基本信息以及申請認證的活動、產(chǎn)品和服務的范圍信息；

（6）其他需要的文件。

5.2 受理認證申請

5.2.1 申請評審

本機構根據(jù)申請認證的范圍及場所、員工人數(shù)、完成認證活動所需時間和其他影響認證活動的因素，對認證申請組織提交的申請資料進行評審，并保存評審記錄，綜合確定是否受理認證申請。

5.2.2 評審結果處理

申請材料齊全并符合有關要求的，予以受理認證申請。未通過申請評審的，本機構書面通知申請組織在規(guī)定時間內(nèi)補充和完善，或不受理認證申請并明示理由。

5.2.3 簽訂認證合同

在實施認證審核之前，本機構將與認證申請組織訂立具有法律效力的書面認證合同，以明確相關方的責任。

5.3 審核策劃

5.3.1 審核時間

5.3.1.1為確保認證審核的完整有效，認證機構應以附錄A所規(guī)定的審核時間為基礎，根據(jù)申請組織企業(yè)誠信管理體系覆蓋的活動范圍、特性、技術復雜程度、企業(yè)誠信管理體系安全風險程度、認證要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時間。

5.3.1.2整個審核時間中，現(xiàn)場審核時間不應少于80％。

5.3.2 審核組

本機構根據(jù) EIMS 認證覆蓋的活動的專業(yè)技術領域選擇具備相關能力的審核員組成審核組，必要時選擇技術專家參加審核組，以提供技術支持。選擇的技術專家應符合相關專業(yè)能力評價準則中關于技術專家的要求。

5.3.3 審核計劃

5.3.3.1 審核組長為每次審核制定書面的審核計劃。審核計劃包括以下內(nèi)容：審核目的，審核準則，審核范圍，現(xiàn)場審核的日期和場所，現(xiàn)場審核持續(xù)時間，審核組成員。

5.3.3.2 若審核覆蓋范圍覆蓋多個場所,這些場所的管理活動的誠信要素相似，且這些場所都處于申請組織的授權和控制下，可以根據(jù)多現(xiàn)場組織審核抽樣的有關要求，在審核中對這些場所進行抽樣。如果不同場所的管理活動的誠信要素存在明顯差異，則不能采用抽樣審核的方法，應當逐一到各現(xiàn)場進行審核。本機構執(zhí)行的多場所抽樣規(guī)則參照多場所組織的管理體系審核與認證的有關要求。

5.3.3.3 為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到相關過程的誠信管理情況，現(xiàn)場審核將安排在認證范圍覆蓋的活動正常運行時進行。

5.3.3.4 在審核活動開始前，審核組長應將審核計劃提交申請組織確認，遇特殊情況臨時變更計劃時，將通知申請組織有關變更情況，并協(xié)商一致。

5.4 實施審核

5.4.1 審核過程

5.4.1.1第一階段審核

管理體系初次審核通常由第一階段審核和第二階段審核兩個階段組成。第一階段審核可包括對文件審核的進一步確認。

（1）第一階段審核的目的是通過對組織管理體系涉及的關鍵活動、危險源、環(huán)境因素及其影響，

方針及目標策劃情況來了解組織的管理體系，了解評價受審核方管理體系建立及實施的基本情況，為策劃第二階段提供關注的重點

（2）第一階段審核，首先對受審核方管理體系文件進行審核，出具《管理體系文件評審報告》，并將《管理體系文件評審報告》反饋給受審核方。文件修改的符合性在一階段審核時確認，需要時，申請方對管理體系文件作適當修改后，再次報送公司進行評審。文件審查確認不影響現(xiàn)場審核時，方可安排二階段審核。

（3）一階段審核結束前，審核組將與受審核方進行溝通，通報第一階段審核結論。在第一階段審核中，如發(fā)現(xiàn)組織存在不符合一并開具在《一階段管理體系審核報告》中。并與申請組織討論確定第二階段審核安排。

（4）在第一階段審核問題沒有得到有效處理前，不會進行第二階段審核。

5.4.1.2第二階段審核

確認第一階段審核問題得到糾正或需進入現(xiàn)場驗證而不影響二階段審核時，方可進行第二階段審核；現(xiàn)場審核時，認證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務活動應在正常運行；第一、二階段審核的時間間隔不宜超過 3 個月，超過該期限，公司將調(diào)整審核方案。

5.4.1.3 審核涉及受審核方申請范圍內(nèi)所有的產(chǎn)品、過程和職能部門，并覆蓋標準所有條款。對于多場所，根據(jù)抽樣原則確定審核場所。第二階段審核至少覆蓋以下內(nèi)容：

（1）在第一階段審核中識別的二階段審核關注的重點內(nèi)容的監(jiān)視、測量、報告和評審記錄的完整性和有效性；

（2）為實現(xiàn)總目標而建立的各層級目標是否具體、有針對性、可測量并且可實現(xiàn)；

（3）對管理體系覆蓋的過程和活動的管理及控制情況；

（4）申請組織實際工作記錄是否真實；

（5）申請組織的內(nèi)部審核和管理評審是否有效。

5.4.1.4審核組采用抽樣的方法，通過交談、調(diào)閱文件與記錄以及查看現(xiàn)場等方式，收集受審核方管理體系運行證據(jù)。如發(fā)現(xiàn)組織存在違反審核依據(jù)的情況，審核組將視問題的嚴重程度及其產(chǎn)生的影響，出具《二階段審核報告》，不符合嚴重程度分為：一般或嚴重。一般不符合關閉期限自審核后 30 日內(nèi)，嚴重不合格最長關閉期限不超過 90 日。

5.4.1.5 審核末次會議前，審核組將與受審核方負責人進行溝通。在末次會議上，宣布審核結論，并明確對不符合糾正措施的實施要求。

5.4.1.6 現(xiàn)場審核結論包括“同意推薦認證注冊”、“推遲推薦認證注冊”或“不予推薦認證注冊”三種。對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，受審核方應采取糾正措施，并經(jīng)審核組驗證。驗證的方式有書面驗證和現(xiàn)場驗證兩種。驗證合格后，審核組方能將《管理體系審核報告》及相關資料報公司，提交技術委員會審議，對因受審核方原因，未能在規(guī)定期限內(nèi)完成的糾正措施，審核組長可以修改結論。

5.4.2 審核報告

審核組根據(jù)審核的結果，形成書面審核報告。審核報告描述審核活動的主要內(nèi)容，包括：

（1）申請組織的名稱和地址；

（2）申請組織活動范圍和場所；

（3）審核的類型、準則和目的；

（4）審核組組長、審核組成員；

（5）審核活動的實施日期和地點；

（6）審核實施情況，以及偏離計劃的情況；

（7）審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、不符合項以及審核結論；

（8）審核組對是否通過或保持認證的意見。

5.4.3 不符合

對于審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，審核組將出具書面不符合報告。對于一般不符合，申請組織應在一個月內(nèi)分析原因，并說明為消除不符合已采取或擬采取的具體糾正和糾正措施。本機構將對申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結果的有效性進行驗證。對于嚴重不符合，申請組織應在 3 個月內(nèi)采取糾正和糾正措施，本機構將對糾正和糾正措施作現(xiàn)場驗證。

5.5 認證決定

5.5.1 本機構在對審核報告、不符合項的糾正和糾正措施及其結果進行綜合評價基礎上，作出認證決定。

5.5.2 當有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足下列要求的，可評定該申請組織符合 EIMS 認證要求，本機構向其頒發(fā) EIMS 認證證書：

（1）申請組織的管理體系符合認證依據(jù)的要求且運行有效。

（2）認證范圍覆蓋的產(chǎn)品和服務符合相關法律法規(guī)要求。

（3）申請組織按照認證合同規(guī)定履行了相關義務。

5.5.3 當申請組織不能滿足上述要求的，則評定該申請組織不符合 EIMS 認證要求，本機構將以書面形式告知申請組織并說明其未通過認證的原因。

6.監(jiān)督審核

6.1 本機構將對持有本機構頒發(fā)的 EIMS 認證證書的組織（獲證組織）進行跟蹤，監(jiān)督獲證組織持續(xù)運行符合 EIMS 認證要求。

6.2 跟蹤監(jiān)督審核的最長時間間隔不超過 12 個月，當獲證組織的 EIMS 發(fā)生重大變更，或企業(yè)發(fā)生重大失信行為時，本機構將增加跟蹤監(jiān)督的頻次。

6.3 EIMS 監(jiān)督審核的時間根據(jù) EIMS 認證審核時間管理規(guī)定的相關要求進行確定，并不少于初次審核人日數(shù)的 1/3，最少不能少于1人日，不滿1人日時，增加至1人日。

6.4 監(jiān)督審核的審核組應滿足 5.3.2 要求。

6.5 監(jiān)督審核應在獲證組織現(xiàn)場進行，應滿足 5.3.3.2 要求。

6.6 監(jiān)督審核時至少覆蓋以下內(nèi)容：

（1）對上次審核中確定的不符合采取的措施以及其有效性；

（2）投訴的接受和及時處理；

（3）誠信目標的實現(xiàn)和調(diào)整情況，企業(yè)誠信管理體系的有效性及績效；

（4）誠信要素的識別、評價及管理，審核與評價的實施，失信評估與處置；

（5）為持續(xù)改進而策劃的活動的進展；

（6）任何變更；

（7）認證證書和標志的使用以及對認證資格的引用；

（8）組織企業(yè)誠信管理體系覆蓋的活動所涉及法律法規(guī)的持續(xù)符合性。6.7 對于監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，獲證組織應在規(guī)定時限內(nèi)完成糾正和糾正措施并提供糾正和糾正措施有效性的證據(jù)。本機構將對獲證組織所采取的糾正和糾正措施及其結果的有效性進行驗證。

6.8 監(jiān)督審核的審核報告按照 5.4.2 要求。本機構將根據(jù)監(jiān)督審核報告及其他相關信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認證證書的決定。

7再認證

7.1 EIMS 認證證書有效期滿前三個月，獲證組織可向本機構提出再認證申請。

7.2 EIMS 再認證程序與初次認證程序一致。在獲證組織的 EIMS 及獲證組織的內(nèi)部和外部誠信要素無重大變更時，再認證審核可省略第一階段審核。7.3 EIMS 再認證審核的時間根據(jù) EIMS 審核時間規(guī)定的相關要求進行確定，并不少于初次審核人日數(shù)的 2/3。

7.4 對于再認證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，獲證組織應在規(guī)定時限內(nèi)完成糾正和糾正措施并提供糾正和糾正措施有效性的證據(jù)。本機構將對獲證組織所采取的糾正和糾正措施及其結果的有效性進行驗證。

7.5 本機構按照 5.5 的要求作出再認證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認證要求并履行認證合同義務的，向其換發(fā)認證證書。

8暫停、恢復、撤銷認證證書

8.1 暫停

獲證組織有下列情形之一的，本機構將當暫停其使用 EIMS 認證證書，暫停期限最長為六個月：

（1）EIMS 持續(xù)或嚴重不滿足認證要求；

（2）不承擔、履行認證合同約定的責任和義務；

（3）被有關執(zhí)法監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓；

（4）發(fā)生失信事故，或受到相關方關于失信的重大投訴，但尚不需立即撤銷認證證書；

（5）未能按規(guī)定間隔期接受監(jiān)督審核；

（6）主動申請暫停認證證書。

8.2 撤銷

獲證組織有下列情形之一的，本機構將當撤銷其 EIMS 認證證書：

（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件或有關的行政許可證明和資質(zhì)證書；

（2）出現(xiàn)重大的失信事故，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認是獲證組織違規(guī)造成；（3）針對失信事故或相關方關于失信的重大投訴，未能采取有效處理措施；

（4）暫停認證證書的期限已滿但導致暫停的問題未得到解決或糾正；

（5）虛報、瞞報獲證所需信息；

（6）不接受相關監(jiān)管部門或本機構對其監(jiān)督。

（7）主動申請撤銷認證證書。

8.3 本機構將以書面方式通知獲證組織有關暫?；虺蜂N EIMS 認證證書的信息和要求，并在本機構網(wǎng)站上公布相關信息，同時按規(guī)定程序和要求報國家認監(jiān)委。對于撤銷認證證書的，本機構將收回撤銷的 EIMS 認證證書。

8.4 被暫停或撤銷 EIMS 認證證書的獲證組織，不得以任何方式使用認證證書、認證標識或引用認證信息。

8.5恢復

（1）因獲證方原因?qū)е碌臅和＃@證方應就暫停原因進行有針對性地整改，并根據(jù)整改情況向認證管理部提出《恢復認證資格申請書》，認證管理部根據(jù)《恢復認證資格申請書》，需要通過審核恢復認證證書的須報認證管理部安排現(xiàn)場審核。但恢復審核可視其所處認證周期的階段與監(jiān)督審核或再認證審核結合策劃實施。恢復審核具體執(zhí)行《特殊審核的管理要求》。

（2）因機構特殊情況導致的暫停，由認證管理部安排現(xiàn)場審核。此審核為全條款審核；但恢復審核可視其所處認證周期的階段與監(jiān)督審核或再認證審核結合策劃實施?；謴蛯徍司唧w執(zhí)行《特殊審核的管理要求》。

（3）暫?；謴蛯徍说牟邉?

如經(jīng)審核后做出暫停認證決定的，獲證方需在暫停規(guī)定的期限內(nèi)認真整改，采取必要的糾正措施后向認證管理部提出《恢復認證資格申請書》，由認證管理部安排恢復認證證書審核，此審核應針對暫停原因及整改的有效性進行審核，并對暫停期間標志、證書及認證資格宣傳情況進行審核?？尚袝r，可與監(jiān)督審核或再認證審核或其它審核結合策劃實施，但審核發(fā)現(xiàn)和審核結論應充分證明不同的審核目的都得以實現(xiàn)。

（4）未能按期恢復的處理 

如暫停期內(nèi)，獲證方未提出恢復申請，暫停期滿，仍未能恢復認證證書，則撤銷或縮小其認證范圍。

（5）根據(jù)獲證方恢復審核的結果，組長提出恢復認證資格的建議，經(jīng)認證決定人員評定，評定后由總經(jīng)理批準生效。

9認證證書

9.1 EIMS 認證證書包括（但不限于）以下基本信息：

（1）獲證組織名稱、地址和統(tǒng)一社會信用代碼（或組織機構代碼）；

（2）認證覆蓋的生產(chǎn)經(jīng)營或服務的地址和業(yè)務范圍；

（3）認證依據(jù)；

（4）證書編號；

（5）證書頒證日期、證書有效期；

（6）本機構名稱、地址和認證標志。

（7）證書查詢方式。

9.2 EIMS 認證證書有效期為 3 年，再認證的認證證書有效期不超過最近一次有效認證證書截止期再加 3 年。

9.3    本機構按照認監(jiān)委相關信息通報制度上報 EIMS 認證證書信息。

10認證范圍的變更

10.1 獲證組織業(yè)務范圍變更時，應告知本機構，并按本機構的要求提交相關材料。

10.2 本機構根據(jù)獲證組織的變更情況，策劃并實施適宜的審核活動，并按照 5.5 要求做出關于是否擴大、縮小或變更認證范圍的決定。相關審核活動可單獨進行，也可結合獲證組織的監(jiān)督或再認證審核進行。

11與其他管理體系的結合審核

11.1 當 EIMS 認證審核和其他管理體系認證審核結合實施時，應同時遵照本規(guī)則要求以及其他管理體系認證的相關要求。

11.2 當 EIMS 審核和其他管理體系認證審核結合實施時，總審核人日數(shù)按照體系結合審核計算。

12申訴和投訴

12.1 申請組織或獲證組織對認證決定有異議時，可在 10 個工作日內(nèi)向本機構提出申訴。本機構自收到申訴之日起，在一個月內(nèi)進行處理，并將處理結果書面通知申訴人。

12.2 若申訴人認為認證機構未遵守認證相關法律法規(guī)或本規(guī)則并導致自身合法權益受到嚴重侵害的，可以直接向認證監(jiān)管部門投訴。

13收費

EIMS 認證費用按照 EIMS 認證審核收費標準收取。

附錄A

企業(yè)誠信管理體系管理體系

認證審核時間要求

注：1.有效人數(shù)，包括認證范圍內(nèi)涉及的所有全職人員，原則上以組織的社會保險登記證所附名冊等信息為準。

2.對非固定人員（包括季節(jié)性人員、臨時人員和分包商人員）和兼職人員的有效人數(shù)核定，可根據(jù)其實際工作小時數(shù)予以適當減少或換算成等效的全職人員數(shù)。